Organizacja compliance – bezpłatny kurs Rosyjskiej Szkoły Zarządzania, szkolenie, termin: 7 grudnia 2023 r.

Zgodność. Przestrzeganie wymagań przepisów antykorupcyjnych w organizacjach, niezależnie od ich formy własności
• Zgodność z wymogami przepisów antykorupcyjnych w organizacjach.
• Wprowadzenie i stosowanie polityk antykorupcyjnych.
• Podstawowe dokumenty kształtujące politykę antykorupcyjną.
• Zarządzanie zasobami ludzkimi: aspekty bezpieczeństwa.

Przeciwdziałanie nielegalnej prowizji i przekupstwu komercyjnemu
• Oszustwa korporacyjne.
• Sprawdzanie wykonawców i potencjalnych kandydatów.
• Przeciwdziałanie nielegalnej prowizji i przekupstwu komercyjnemu.

Korporacyjne oszustwo. Audyty wewnętrzne i dochodzenia
• Ochrona firmy przed oszustwami korporacyjnymi.
• Rodzaje oszustw korporacyjnych. Koncepcja trójkąta oszustwa. Najbardziej typowe scenariusze oszustw korporacyjnych popełnianych przez pracowników. Oznaki oszustwa korporacyjnego ze strony pracowników. Scenariusze oszustw korporacyjnych popełnianych przez kadrę kierowniczą.

• Kwalifikujące oznaki oszustwa. Bezpośrednie i pośrednie oznaki oszustwa korporacyjnego. Przejawy oszustwa korporacyjnego zidentyfikowane na podstawie analizy relacji z partnerami biznesowymi w ramach stosunków cywilnoprawnych.
• Oznaki oszustwa korporacyjnego zidentyfikowane na podstawie analizy zachowań pracowników. Pojęcie objawów oszustwa w odniesieniu do czynnika ludzkiego. Techniki psychologiczne stosowane do obliczania oszukańczych programów. Budowanie relacji pomiędzy pracownikami. Służby bezpieczeństwa i personel zajmujący się wykrywaniem i zwalczaniem oszustw korporacyjnych.
• Pośrednie oznaki oszustwa korporacyjnego związane ze słabościami kontroli wewnętrznej (brak rozdziału obowiązków, brak bezpieczeństwa fizycznego, brak niezależnych kontroli, brak odpowiednich uprawnień, brak odpowiednich dokumentów i zapisy itp.).
• Ochrona interesów ekonomicznych firmy przed transakcjami oszukańczymi. Ogólny plan działania mający na celu zwalczanie oszustw (zapobieganie, wykrywanie, dochodzenie). Identyfikacja stanowisk w firmie obarczonych ryzykiem nadużyć. Kluczowe sposoby eliminowania możliwości oszustw korporacyjnych.
• Środki organizacyjne, kadrowe i kontrolne mające na celu zapobieganie oszustwom korporacyjnym. Relacje między służbami bezpieczeństwa firmy a rządowymi organami dochodzeniowymi i organami ścigania w związku z wszczęcie postępowań karnych za czyny zaklasyfikowane w art. 159 Kodeksu karnego Federacji Rosyjskiej (oszustwo).
• Procedury przeprowadzania audytów wewnętrznych i dochodzeń finansowych.
• Czym jest audyt wewnętrzny i w jakich przypadkach jest przeprowadzany. Powody jego przeprowadzenia. Opracowanie matrycy kontroli.
• Cechy przeprowadzania audytów wewnętrznych dotyczących najbardziej typowych nielegalnych działań pracowników firmy. Procedura interakcji pomiędzy oddziałami przedsiębiorstwa w procesie przeprowadzania audytu wewnętrznego. Normy proceduralne, których należy przestrzegać podczas jego wdrażania.
• Stosowanie wariografu (wykrywacza kłamstw) podczas prowadzenia wewnętrznych dochodzeń (inspekcji) w przedsiębiorstwie. Poligraf kontaktowy czy bezkontaktowy – co jest lepsze? Prawna i organizacyjna strona zagadnienia. Czy można oszukać wariograf?
• Dokumentacja wyników audytu wewnętrznego. Możliwość wykorzystania wyników jako dowodu winy pracownika. Tworzenie i procedury przechowywania plików nomenklatury z wynikami kontroli.
• Dochodzenia finansowe w ramach prac kontraktowych firmy. Co to jest rachunkowość kryminalistyczna? Audyt przepisów dotyczących realizacji stosunków prawnych cywilnych. Analiza instrukcji pracy kontraktowej.
• Analiza procedur podejmowania decyzji w pracy kontraktowej. Metody obliczania oznak przynależności pracowników organizacji do spółek będących stronami umów.
• Gromadzenie i analiza informacji o kontrahentach spółki pod kątem występowania ryzyk ekonomicznych. Identyfikacja wątpliwych kontrahentów, niestandardowych i ekonomicznie nieuzasadnionych transakcji biznesowych i finansowych. Ryzyka podatkowe. Identyfikacja nadużyć podczas licytacji i konkursów.
• Analiza dokumentacyjna stosunków cywilnoprawnych spółki pod kątem wykrycia przesłanek oszustwa korporacyjnego. Analiza dokumentów finansowych z punktu widzenia praw empirycznych (prawo Benforda). Ślady fałszowania dokumentów.
• Analiza systemu zakupów i rzeczywistości cenowej. Nieplanowane kontrole (audyty) zapasów i mienia firmy.
• Antykorupcyjne badanie umów. Analiza kontraktów zawieranych przez spółkę pod kątem ryzyk ekonomicznych i wykonalności ekonomicznej.
• Kontrole pracowników firmy zajmujących stanowiska obciążone ryzykiem korupcji (oszustwa). Analiza uprawnień i wydajności pracownika w firmie. Rozmowy i wywiady.
• Międzynarodowe doświadczenia i standardy korporacyjne w zakresie ochrony firm przed przestępstwami finansowymi. Międzynarodowe ustawy o zwalczaniu nadużyć finansowych (brytyjska ustawa o łapówkarstwie, ustawa o zagranicznych praktykach korupcyjnych, ustawa Sarbanes-Oxley).

Gromadzenie i analiza informacji przy ocenie wiarygodności kontrahentów
• Zewnętrzne zagrożenia bezpieczeństwa przedsiębiorstwa. Nowoczesne metody nieuczciwej konkurencji i sposoby jej zwalczania. Ogólna definicja pojęć „zagrożenie” i „zagrożenie zewnętrzne” z punktu widzenia bezpieczeństwa przedsiębiorstwa. Główne zagrożenia zewnętrzne bezpieczeństwa przedsiębiorstw. Nowoczesne metody nieuczciwej konkurencji. Główne sposoby przeciwdziałania metodom nieuczciwej konkurencji.
• Określenie możliwości wystąpienia negatywnych skutków i ich neutralizacja. Główne rodzaje negatywnych konsekwencji. Podstawowe metody neutralizacji negatywnych skutków.
• Business Intelligence jako narzędzie osiągania przewagi konkurencyjnej. Ramy regulacyjne i prawne funkcjonowania. Źródła informacji przy prowadzeniu wywiadu gospodarczego. „Business Intelligence” i „Przewaga konkurencyjna”. Główne cele i zadania analityki biznesowej. Business Intelligence jako narzędzie budowania przewagi konkurencyjnej. Ramy regulacyjne i prawne funkcjonowania. Źródła i metody pozyskiwania informacji podczas prowadzenia wywiadu gospodarczego.
• Miejsce inteligencji biznesowej w kompleksowym systemie bezpieczeństwa przedsiębiorstwa. Techniczne środki prowadzenia wywiadu gospodarczego. Model funkcjonalny typowego systemu bezpieczeństwa. Techniczne środki prowadzenia wywiadu gospodarczego.
• „Wojny konkurencyjne”: strategia i taktyka przetrwania na rynku. Szpiegostwo komercyjne we współczesnych warunkach: podmioty postępowania, metody i techniki dostępu do zamkniętych źródeł informacji. Metody identyfikacji i lokalizacji skutków. „Wojny konkurencyjne”, „strategia” i „taktyka”. Strategia i taktyka przetrwania na rynku z punktu widzenia systemu bezpieczeństwa. „Szpiegostwo” i „szpiegostwo handlowe” Przedmioty szpiegostwa handlowego. Główne sposoby dostępu do zamkniętych źródeł informacji. Podstawowe metody wykrywania aktów szpiegostwa handlowego. Podstawowe metody lokalizacji ataków szpiegostwa komercyjnego.

Audyty wewnętrzne i dochodzenia w stosunkach pracy
• Pojęcie dochodzenia (inspekcji) i przypadki ich realizacji w przedsiębiorstwie. Utworzenie lokalnych ram regulacyjnych, które pozwalają pracodawcy kontrolować działania pracownika i przeprowadzać dochodzenie (inspekcję).
• Podstawy przeprowadzenia śledztwa (kontroli). Korzystanie z systemów informacji zwrotnej (infolinia, tajemniczy klient itp.) w celu uzyskania informacji. Dokumentacja decyzji o jej przeprowadzeniu. Opracowanie matrycy wdrożenia.
• Utworzenie komisji do przeprowadzenia śledztwa (kontroli). Skład jakościowy i ilościowy prowizji. Współpraca członków komisji z działami przedsiębiorstwa i związkami zawodowymi. Cechy prowadzenia dochodzeń (inspekcji) w organizacjach zagranicznych, strukturach holdingowych, a także w wyodrębnionych terytorialnie oddziałach.
• Przestrzeganie konstytucyjnych praw pracowników oraz ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej w trakcie dochodzenia (kontroli). Zgoda na przetwarzanie danych osobowych. Współpraca z prawnikami wynajętymi przez pracowników w celu ochrony ich interesów.
• Korzystanie z wariografu (wykrywacza kłamstw) podczas dochodzenia (kontrola). Regulacje prawne dotyczące jego stosowania. Zastosowanie metod psychosondujących. Metody przeciwdziałania wariografowi.
• Oszacowanie kosztów szkody w trakcie dochodzenia (oględzin). Pociągnięcie pracownika do odpowiedzialności finansowej.
• Wykorzystanie dowodów uzyskanych ze sprzętu bezpieczeństwa technicznego i systemów informatycznych w procesie prowadzenia śledztwa (kontroli). Przeprowadzanie badania autentyczności akt i dokumentów.
• Korzystanie z konsultantów zewnętrznych podczas procesu dochodzenia (inspekcji).
• Metody prowadzenia dochodzenia (kontroli) w przypadku rażących naruszeń będących podstawą zwolnienia pracownika z powodów negatywnych.
• Cechy prowadzenia śledztwa (inspekcji) w sprawie naruszeń procedur compliance i wymogów ustawodawstwa antykorupcyjnego. Analiza sytuacji związanych z konfliktem interesów. Śledztwo w sprawie „intraprzedsiębiorczości”.
• Metody prowadzenia dochodzenia (weryfikacji) w przypadkach kradzieży lub przywłaszczenia przez pracownika dóbr materialnych.
• Oszustwa korporacyjne i metody ich badania. Pojęcie oszustwa prawnego i pozaprawnego.
• Metody prowadzenia śledztw (inspekcji) w sprawie naruszeń bezpieczeństwa informacji w przedsiębiorstwie. Badanie sytuacji związanych z ujawnieniem tajemnic handlowych i innych prawnie chronionych.
• Procedury inwentaryzacji. Cechy prowadzenia dochodzeń w przypadku defraudacji, a także dowody winy w przypadku utraty zaufania do osób odpowiedzialnych finansowo.
• Dokumentacja wyników śledztwa (kontroli). Tworzenie listy spraw.
• Współpraca z rządowymi organami ścigania podczas dochodzeń w sprawie nielegalnych działań pracowników. Praktyka sądowa polegająca na pociąganiu pracowników do odpowiedzialności.